掛牌報價轉讓協議書

時間：2021-06-11 15:58:02 協議書我要投稿

掛牌報價轉讓協議書

　　甲方：股份有限公司

掛牌報價轉讓協議書

　　法定代表人：

　　住所：

　　乙方:（主辦報價券商）

　　法定代表人：

　　住所：

　　丙方:（副主辦報價券商）

　　法定代表人：

　　住所：

　　鑒于：

　　一、甲方為依法設立并合法存續的中關村科技園區非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的股份報價轉讓試點資格確認函；

　　二、乙方、丙方為已取得從事報價轉讓業務資格的證券公司。

　　甲方委托乙方擔任公司股份報價轉讓的主辦報價券商，負責推薦甲方股份進入股份轉讓系統掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務；甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價轉讓的副主辦報價券商，當乙方喪失報價轉讓業務資格時，由丙方擔任甲方的主辦報價券商；乙方、丙方同意接受委托。根據《中華人民共和國合同法》以及《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》、《主辦報價券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司股份轉讓系統報價轉讓的掛牌業務規則》、《股份進入證券公司股份轉讓系統報價轉讓的中關村科技園區非上市股份有限公司信息披露規則》等相關規則規定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經充分協商，達成如下協議：

　　第一章釋義

　　除另有約定外，本協議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：

　�。ㄒ唬﹫髢r轉讓業務：證券公司接受投資者委托，通過報價系統為其轉讓中關村科技園區非上市股份有限公司股份提供代理報價、成交確認和股份過戶的服務業務；

　�。ǘ﹫髢r券商：取得報價轉讓業務資格的證券公司；

　�。ㄈ┲鬓k報價券商：推薦園區公司進入股份轉讓系統掛牌報價轉讓，并負責指導、督促其履行信息披露義務的報價券商；

　�。ㄋ模﹫髢r系統：股份轉讓系統中專門為報價券商提供報價和成交確認服務的技術系統；

　�。ㄎ澹﹨f會：中國證券業協會；

　　（六）《試點辦法》：《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》；

　�。ㄆ撸锻扑]掛牌規則》：《主辦報價券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司股份轉讓系統報價轉讓的掛牌業務規則》；

　　（八）《信息披露規則》：《股份進入證券公司股份轉讓系統報價轉讓的中關村科技園區非上市股份有限公司信息披露規則》；

　　（九）園區公司：中關村科技園區非上市股份有限公司；

　　（十）高級管理人員：甲方董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

　　第二章甲方的承諾及權利、義務

　　第一條甲方基本情況：

　�。ㄒ唬┰O立時間：

　�。ǘ┕煞莅l行情況：

　　（三）股本總額：

　　（四）股東人數:

　　（五）股權結構（以圖表形式附后）；

　�。┒�、監事、經理、副經理、財務負責人及其持股明細。

　　第二條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，向乙方作出如下承諾：

　　（一）保證遵守《試點辦法》、《信息披露規則》等報價轉讓業務規則對園區公司的相關規定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據《試點辦法》、《信息披露規則》及其他報價轉讓業務規則對甲方作出的指導、督促及采取的相關措施，均構成本協議項下對甲方有約束力的合同義務。

　�。ǘ┌凑障嚓P規定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益保護的相關內容。

　�。ㄈ┕救绨l行新股（不包括公開發行），優先向公司股東配售。

　　第三條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，享有以下權利：

　　（一）甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業務規則向乙方進行咨詢。

　�。ǘ┘追接袡嗑凸局卫�、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業務指導。

　　第四條甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，應履行以下義務：

　�。ㄒ唬┘追綉e極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　�。ǘ┘追綉趨f會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起（）個工作日內完成以下工作：

　　1、通知并協助股東辦理股份登記、存管；

　　2、核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監事、經理、副經理、財務負責人名單及持股數量；

　　3、與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，將公司全部股份進行初始登記。

　　（三）甲方應保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。

　　（四）甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

　�。ㄎ澹┘追綉獓栏癜凑沼嘘P規定，履行信息披露義務。

　�。┘追綌M披露信息須經由乙方在指定網站進行披露。

　�。ㄆ撸┘追郊岸聲w成員須保證信息披露真實、及時，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。

　�。ò耍┘追脚缎畔ⅲ瑧浂麻L或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

　�。ň牛┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T不得利用公司內幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

　　（十）甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業知識的人員負責股權管理與信息披露事務。

　　董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯絡人。

　�。ㄊ唬┘追綉獙⒍聲貢蜇撠熜畔⑴妒聞盏娜藛T的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

　�。ㄊ┒聲貢唤馄富蜣o職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。

　�。ㄊ┘追綉鋫湫畔⑴侗匦璧耐ㄓ嵐ぞ吆陀嬎銠C等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯網，對外咨詢電話應保持暢通。

　�。ㄊ模┘追綌M披露信息須及時報送乙方，應同時以紙質文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質文檔內容一致。

　�。ㄊ澹┘追綉诿總€會計年度結束之日起四個月內編制完成并披露年度報告。

　　公司年度財務報告須經會計師事務所審計。

　�。ㄊ┘追脚栋肽甓葓蟾婊蚣径葓蟾娴�，半年度報告或季度報告應按照乙方要求編制。

　　半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規則》規定的信息披露程序進行。

　�。ㄊ撸┘追郊捌涓呒壒芾砣藛T應了解并遵守《試點辦法》、《信息披露規則》及本協議的相關規定，履行相關義務。

　�。ㄊ耍┘追饺w董事、監事應按乙方要求的'內容和格式簽署董事、監事聲明與承諾書。

　　如董事、監事發生變化，甲方應及時通知乙方，告知并要求新任董事、監事簽署董事、監事聲明與承諾書。

　�。ㄊ牛┒麻L不能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。

　　（二十）甲方董事、監事、經理、副經理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出；甲方應將新任及離職董事、監事、經理、副經理、財務負責人名單及其持股數量及時告知乙方。

　　（二十一）甲方股東掛牌前所持股份在進入股份轉讓系統進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個工作日向乙方提出申請。

　　（二十二）甲方應積極配合乙方的問詢、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

　　（二十三）甲方出現下列情況時，應自該事實發生之日起兩個工作日內告知乙方：

　　1、經營方針和經營范圍的重大變化；

　　2、發生或預計發生重大虧損、重大損失；

　　3、合并、分立、解散及破產；

　　4、大股東或實際控制人發生變更；

　　5、重大資產重組；

　　6、重大關聯交易；

　　7、重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

　　8、法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

　　9、董事長或總經理發生變動；

　　10、主要銀行賬號被凍結，正常經營活動受影響；

　　11、因涉嫌違反法律、法規被有關部門調查或受到行政處罰；

　　12、涉及增資擴股和公開發行股票的有關事項。

　　第三章乙方的承諾及權利、義務

　　第五條乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，向甲方作出如下承諾：

　�。ㄒ唬┚邆鋱髢r轉讓業務資格，具有協會頒發的報價轉讓業務資格證書。

　�。ǘ┚哂蟹稀对圏c辦法》規定的從事報價轉讓業務的機構設置和人員配備；

　�。ㄈ┣诿惚M責地履行主辦報價券商職責。

　　第六條乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，享有以下權利：

　�。ㄒ唬┮曳接袡嘁罁对圏c辦法》的規定，終止甲方股份的掛牌報價，并報協會備案。

　　（二）乙方有權對甲方提出的公司掛牌前股東所持股份進入股份轉讓系統掛牌報價轉讓的申請進行審核，并報協會備案。

　　（三）乙方有權依據《試點辦法》、《信息披露規則》等報價轉讓業務規則的規定，指導和督促甲方真實、及時地進行信息披露。

　�。ㄋ模┮曳接袡鄬追脚缎畔⑽募M行形式審查。

　　乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調查。

　　（五）甲方未能規范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并根據情節輕重采取以下措施：

　　1、向投資者進行風險提示；

　　2、暫停解除其股東股份的限售登記；

　　3、向協會報告。

　　第七條乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的主辦報價券商事項，應履行以下義務：

　�。ㄒ唬┮曳綉罁对圏c辦法》、《推薦掛牌規則》、《信息披露規則》等報價轉讓業務規則的規定，勤勉盡責地履行主辦報價券商職責，不得損害甲方的合法權益。

　　（二）乙方應依據《推薦掛牌規則》的規定，向協會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。

　�。ㄈ⿲追礁呒壒芾砣藛T進行輔導，使其了解《試點辦法》及其他報價轉讓業務規則。

　　（四）代理甲方及時辦理新任董事、監事、經理、副經理及財務負責人所持公司股份的凍結手續，辦理離任董事、監事、經理、副經理及財務負責人所持已解除限售登記公司股份的解凍手續。

　�。ㄎ澹┮曳郊捌鋵Ｂ毿畔⑴度藛T不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

　　（六）乙方喪失報價轉讓業務資格時，應及時書面通知丙方，并將主辦報價券商業務轉移至丙方。

　　第四章丙方的權利、義務

　　第八條乙方喪失報價轉讓業務資格時，其在本協議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔任甲方的主辦報價券商。

　　第九條丙方享有在乙方喪失報價轉讓業務資格時承接其主辦報價券商業務的權利，并履行以下義務：

　�。ㄒ唬┳龊脴I務轉移的準備工作；

　�。ǘ┌凑諈f會規定程序承接乙方主辦報價券商業務；

　　（三）完成業務轉移后，與甲方協商選擇另一家報價券商作為甲方的副主辦報價券商，簽訂推薦掛牌報價轉讓協議并報北京市人民政府和協會備案。

　　第五章費用

　　第十條甲方應當按照相關規定向乙方支付下列費用：

　�。ㄒ唬┪袀浒纲M（）元；

　�。ǘ┮曳酱盏膫浒纲M（）元；

　　（三）乙方代收的信息披露服務費（）元/年。

　　費用的支付方式和時間為（）。

　　第十一條甲方股份終止掛牌報價的，已經支付的相關費用不予返還。

　　第六章協議的變更與解除

　　第十二條丙方喪失報價轉讓業務資格的，甲方、乙方應協商選擇另一家報價券商，約定其為甲方的副主辦報價券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉讓協議。

　　重新簽訂的推薦掛牌報價轉讓協議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協會備案。

　　第十三條本協議依據《試點辦法》、《信息披露規則》等報價轉讓業務規則簽訂，如因相關規則進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業務規則而導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的報價轉讓業務規則內容相抵觸，本協議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業務規則相關內容為準，其他條款繼續有效；任何一方不得以此為由解除本協議。

　　第十四條出現下列情況之一，本協議自動解除：

　�。ㄒ唬﹨f會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的；

　�。ǘ┘追焦煞萁K止報價轉讓的。

　　第七章免責條款

　　第十五條因不可抗力因素導致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。

　　第十六條發生不可抗力時，三方均應及時采取措施防止損失進一步擴大。

　　第八章爭議解決

　　第十七條本協議項下產生的任何爭議，各方首先應協商解決；協商解決不成的，可選擇以下方式解決：

　�。ㄒ唬┲俨茫�

　�。ǘ┫蛴泄茌牂嗟娜嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。

　　第九章其他事項

　　第十八條本協議規定的事項發生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。